公司负责人王友林、主管会计工作负责人沉舟群及会计机构负责人(会计主管人员)沉舟群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司前10名普通股股东△●、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
2、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议；
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
3▪●•△、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
9▽-▽、会议以7票赞成△□▷-，0票反对，0票弃权▲▼▷□-◁，审议通过了《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》；
2、公司就购买的大通阳明18号一期资产管理计划到期后未兑付情形已起诉相应被告，因该资管产品的三名投资者在北京市朝阳区人民法院已获得一审胜诉-▷△-，目前正在二审过程中▪☆▷▪◆…。为获得有利的诉讼结果•☆，公司于2021年2月暂时撤诉•▷▲▪◆。
2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》，该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
兹委托 先生（女士）代表本人/本单位出席康力电梯股份有限公司2021年第一次临时股东大会☆-□-△，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本单位承担-◇▷。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整…•△•，没有虚假记载-◇、误导性陈述或重大遗漏。
《2021年第一季度报告正文》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）。
经审核◁▼，监事会认为：董事会编制和审核的康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实▲▲、准确•★、完整地反映了上市公司的实际情况■▪▼○•，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（说明：请在对议案投票选择时打◁★▼◁◇□“√”，“同意”、=▼△“反对▽▲□●”•☆■▷、“弃权”都不打“√▪□△◁”视为弃权，==★■“同意△▲•”、“反对”△■▽◆◇、▪○□•“弃权”同时在两个选择中打□◇◁“√”视为废票处理）
（1）自然人股东•■•☆▲◇：须持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续□◁；受委托代理人持本人身份证、股东账户卡●☆、股东授权委托书等办理登记手续◇▲★△；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月10日上午9:15-9:25，9:30-11:30◆▷，下午13:00-15:00●○★；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间□•△◆▪：2021年5月10日 9==▽◁:15-15:00的任意时间。
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月10日 9:15-15:00的任意时间○◁○◇□。
1-□☆、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准…▼▼▷▪◁。
（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传线前送达或传真至公司董事会办公室）□•△◁▽，不接受电话登记。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实▷★☆、准确、完整☆▼•□•，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏▪□=，并承担个别和连带的法律责任。
1•▪★•、本次股东大会为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司=•◁▷△”）2021年第一次临时股东大会
（1）现场会议时间：2021年5月10日（星期一）下午14:30，会期半天
7、会议以7票赞成-□◁▷◇，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈董事会战略决策委员会工作细则〉的议案》◁▷●◆▪；
1▼◆=、公司就购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金到期后未兑付情形已起诉相应被告，目前案件正在执行中。
2、登记地点：江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号公司董事会办公室●◁□◆；
6、会议以7票赞成，0票反对☆■，0票弃权◆▼◇-☆，审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》；
上述议案已经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议审议通过，内容详见2021年4月23日公司在《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网(发布的相关公告，其中，议案1为股东大会特别决议事项…▼▪=○，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过◁▽○□◁●。上述议案将对中小投资者的表决单独计票◇△…=-☆。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十次会议决定召开本次股东大会，本次股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章•◇▲-◇、规范性文件和《公司章程》等规定★★▪■=-。
《2021年第一季度报告正文》及其修正案详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）。
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议通知于2021年4月16日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2021年4月21日下午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参加监事3名，实际参会监事3名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持◆…△=△，董事会秘书列席了会议▷☆▪□，会议的召开和表决程序符合《公司法》-•□▪…、《公司章程》相关规定。
公司第二期员工持股计划总计135万股，认购对象为现任董监高（沉舟群PG电子网址、张利春、朱瑞华、秦成松◁◆◇▷、吴贤、陈振华、朱玲花•□•☆▪■、崔清华），总计8人，认购资金总额为904▼△□●•■.5万元。截至2021年3月31日■•▲●，第二期员工持股计划尚在锁定期内。
（2）截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押●▼☆、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形●○▪▽☆■，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。
取得“深交所数字证书◁-…”或“深交所投资者服务密码”…•…△◆。公司监事••、部分高级管理人员列席了会议。康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议通知于2021年4月16日以电子邮件方式向全体董事发出。
3△◇△、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权▲▼◇•▲◆，审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》PG电子网址，该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议；
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种方式☆◆▲，如果同一表决权出现重复投票表决的☆□••▷，以第一次有效投票表决结果为准。
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
5、会议以7票赞成△□，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈董事会提名委员会工作细则〉的议案》；
投票表决通过以下议案：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义○=▼■…、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证●◇=，本次会议由董事长王友林先生主持！
1◇◆▽…★、会议以3票赞成•…◆□▪，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》；
公司2020年股票期权激励计划首次实际授予股票期权激励对象479人◁■，首次实际授予的股票期权1,839万份，预留授予部分为138万份◁•-▽▼。截至2021年3月31日☆★，2020年股票期权激励计划尚在等待期内。
具体通知、内容详见公司信息披露媒体《证券日报》•◇◁◁、《证券时报》及巨潮资讯网（）。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的◇■△△▲，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
3、公司就购买的上海华领资产管理有限公司发行的私募基金理财产品到期后未兑付情形已起诉相应被告☆……，鉴于被告人已被公安机关依法采取刑事强制措施，民事诉讼案件处于暂停状态，等待后续进展。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整△…•★，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、会议以7票赞成□▪△，0票反对▲☆○，0票弃权=▪○，审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》★□，该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议；
截至2021年3月31日…◁•▲，公司正在执行的有效订单为70□=.20亿（未包括中标但未收到定金的北京铁路枢纽丰台站改建工程、郑州至周口至阜阳铁路郑州南站…△■▽◁■、北京市轨道交通3号线一期工程、沪昆线嘉兴站△▪▲▷▲=、新建北京至雄安新区城际铁路工程雄安站、凤凰磁浮文旅项目机电工程、鲁南高速铁路菏泽至曲阜段、菏泽至兰考段（02B)☆-…、新建郑州至万州铁路湖北段工程▪•▷、咸宁站客运设施改造工程•○△◁◁、孝感站客运设施改造工程•=◇•▲、长珠谭城际轨道交通西环线一期工程-■◁★，中标金额共计3.6365亿元）•◁○▪•■。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决☆▪◆，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
11、会议以7票赞成◇◆，0票反对，0票弃权◆◇■，审议通过了《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》◆△○▽…◇。
（注◇▼：授权委托书以剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖公章。）
1、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》；
本次会议应参加董事7名，会期半天。会议于2021年4月21日下午在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开-▪=，具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（）规则指引栏目查阅。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定▷=△▲，本次董事会为临时董事会，经过全体董事审议◁▲☆▷★▪，实际参会董事7名。2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，
（1）截至2021年3月31日，公司第一期员工持股计划总计38□▷,987份，其中现任董监高（沉舟群、张利春、朱瑞华、秦成松○□•、陈振华、朱玲花、崔清华）共计持有1,290份△△-○●▷，其他持有人共计37◁▽◆▼,572份。已经公司第一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的454人…●●☆▪•，对应的持有份额为7,896份，占公司第一期员工持股计划总份额的16.89%…▽…☆-。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人。
（1）截至2021年4月28日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东代理人均有权出席本次股东大会，该股东代理人不必是公司股东；
在本次股东大会上，公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件。
截至2021年3月31日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000万▪•◇•-=、大通阳明18号一期资产管理计划3,000万元、私募基金理财产品•○▪○◇“华领9号”3,900万元，共计17,900万元。具体进展情况如下：
8、会议以7票赞成，0票反对•▲◇-•▷，0票弃权，审议通过了《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》▽▽；
10★◆、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》-•▽◁▷△，该议案将提交公司2021年第一次临时股东大会审议◁=•▽；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件（盖公章）、本人身份证和单位股票账户卡办理登记手续；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持营业执照复印件（盖公章）◇△…△○、本人身份证★○★▷、授权委托书和单位股票账户卡办理登记手续；
